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À propos

Les courtiers en valeurs mobilières et leurs personnes autorisées sont les gardiens des marchés financiers, puisqu’ils gèrent l’accès à ces marchés par les investisseurs et les émetteurs.

Le rôle de gardien comporte d’importantes responsabilités réglementaires. Les gardiens doivent agir dans l’intérêt des marchés financiers en prenant des mesures concrètes lorsqu’ils sont témoins d’activités susceptibles de compromettre l’intégrité des marchés. Or, depuis quelques années, l’une des causes les plus courantes des sanctions disciplinaires imposées aux courtiers en valeurs mobilières et aux personnes autorisées procède d’un manquement à leurs responsabilités de gardien.

Le cours Le rôle de gardien fournit de précieux renseignements sur l’importance du rôle de gardien au sein de votre firme et explique pourquoi il est impératif de respecter les exigences relatives à ce rôle, pour vous, pour votre firme et pour les marchés financiers. On y explique aussi comment les responsabilités de gardien ont évolué ainsi que les mesures préventives que vous devez prendre pour vous protéger, vous et votre employeur, contre les risques que peuvent représenter certains clients.

À qui ce cours s’adresse-t-il?

Ce cours est fait pour les personnes qui occupent des fonctions de conseiller auprès de la clientèle de détail ou de la clientèle institutionnelle, de négociateur, de surveillant ou de membre de la direction d’un courtier en valeurs mobilières.