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Leçon 1 : Renseignements généraux sur les clients vulnérables

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Initiatives et objectifs réglementaires

Leçon 2 : Considérations de conformité lors des relations avec les clients vulnérables

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Procuration
  • Communication avec les clients vulnérables
  • Marketing et publicité destinés aux investisseurs vulnérables
  • Politiques et procédures pour traiter les enjeux relatifs aux clients vulnérables
  • Réformes axées sur le client qui s’appliquent aux clients vulnérables
    • Règle « Bien connaître son produit »
    • Règle « Bien connaître son client »
    • Convenance
  • Gérer l’exploitation financière et la capacité diminuée

Leçon 3 : Détecter et prévenir l’exploitation

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Signaux d’alarme
    • Signaux d’alarme – Exploitation financière
    • Signaux d’alarme – Procuration
    • Signaux d’alarme – Capacité diminuée
  • Personne de confiance à contacter
  • Blocage temporaire et la règle refuge

Leçon 4 : Prise de notes et documentation

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Prise de notes et documentation
  • Étude de cas