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En quoi consiste le poste de chef de la conformité?

Le chef de la conformité qui travaille pour un courtier en valeurs mobilières au Canada évalue la conformité des firmes et des personnes qui agissent en leurs noms. Le titulaire du poste établit et met à jour les politiques et les procédures de conformité du courtier, il surveille et évalue la conformité à l’aide de mesures de surveillance quotidienne et d’examens périodiques, il recommande des mesures correctives et fournit des rapports aux organismes de réglementation, à la personne désignée responsable ainsi qu’au conseil d’administration et aux membres de la haute direction. Le titulaire du poste assure la conformité aux règles des organismes de réglementation et aux autres lois, et il veille à ce que les politiques d’entreprises et les procédures soient à jour et que les gens les respectent. Il s’assure aussi que le comportement des membres de l’entreprise réponde aux normes d’éthique de l’industrie et de l’entreprise.

Quelles sont les responsabilités liées à ce poste?

  • Bien connaître les secteurs règlementaires, juridiques et commerciaux canadiens, comprendre les risques communs ainsi que les rôles et les structures applicables en ce qui a trait à la conformité et comprendre comment son entreprise fonctionne au sein du secteur des fonds communs de placement
  • Établir une relation avec les organismes de réglementation et les autres membres du secteur pour mieux comprendre les changements associés à la réglementation et mieux comprendre le développement des affaires dans le secteur
  • Élaborer, mettre en Å“uvre, communiquer et tenir à jour les politiques, les procédures et la documentation associée au programme de conformité des courtiers et assurer la conformité aux exigences légales et règlementaires ainsi qu’aux normes éthiques de la firme De façon continue, prendre les mesures appropriées pour améliorer l’efficacité générale
  • Collaborer avec les autres services de l’entreprise, au besoin, pour les aider à effectuer des examens et à résoudre des problèmes ou pour les soutenir sur plusieurs plans, notamment les régimes offrant des avantages fiscaux, la consultation juridique, les exigences de blanchiment d’argent ou de protection des renseignements et la production de rapports financiers ou de déclarations de taxes
  • Élaborer et mettre en Å“uvre un programme de conformité, et le tenir à jour conformément aux exigences règlementaires et opérationnelles, et gérer les processus de contrôle clés Fournir un soutien, des commentaires ou des approbations au besoin et selon le mandat du poste
  • Élaborer, mettre en Å“uvre et gérer le programme de surveillance de la conformité en fonction des exigences règlementaires et de l’approche à deux niveaux touchant la supervision, effectuer des examens quotidiens et périodiques, mettre en Å“uvre et gérer un programme d’examen de la succursale, produire des rapports sur les résultats et le suivi à effectuer
  • Recommander des mesures correctives ou des plan d’actions visant à régler les problèmes touchant la conformité et le risque, en faire la coordination et le suivi, faire de la prévention pour éviter que des problèmes similaires surviennent à nouveau

Quelle est la fourchette salariale pour ce poste?

93 000 $ – 175 000 $/par an
Selon des sites d’emplois canadiens

Quels sont les titres de compétence et les cours requis et recommandés?

Vous trouverez ci-dessous les cours et les titres de compétence requis et/ou recommandés pour ce type de carrière.

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