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Si vous avez des questions concernant la Proposition de modèle d’assurance des compétences de l’OCRI, veuillez consulter le site Web de l’OCRI ou envoyer un e-mail proficiency@ciro.ca.

Contenu du cours :

  • Réglementation des valeurs mobilières et marchés des capitaux au Canada
  • Prise de décisions d’ordre éthique et gouvernance d’entreprise
  • Responsabilité des administrateurs et des dirigeants
  • Gestion des principaux secteurs de risque
  • Conformité financière et exigences en matière de capital
  • Conséquences de la non-conformité
  • Activités de courtage pour la clientèle privée
  • Activités de courtage à commissions réduites
  • Activités des banques d’investissement
  • Exigences minimales uniformes de capital
  • Placement de titres

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Section 1 – Gestion des risques et rôle du membre de la direction

Chapitre 1 – Les risques et le membre de la direction

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Catégorie « membre de la direction »
  • Aperçu de la gestion des risques et rôle du membre de la direction
  • La nature essentielle de la gestion des risques
  • Culture de conformité
  • Résumé

Section 2 – Secteur des valeurs mobilières

Chapitre 2 – Cadre réglementaire et principales lois sur les valeurs mobilières au Canada

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Aperçu du cadre réglementaire
  • Code criminel du Canada
  • Obligations et responsabilités en vertu du droit civil et de la Common Law
  • Résumé

Chapitre 3 – Activités de courtage pour la clientèle privée

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Évolution du secteur des valeurs mobilières pour la clientèle privée
  • Modèles d’entreprise
  • Types de comptes et sources de revenus
  • Facteurs de rentabilité
  • Conformité et risque
  • Expérience client et proposition de valeur
  • Résumé

Chapitre 4 – Modèles d’entreprise de placement en ligne

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Modèles d’entreprise offrant des services de placement en ligne
  • Principaux risques pour les entreprises de placement en ligne
  • Principaux facteurs de réussite pour les entreprises de placement en ligne
  • Mesures et tendances
  • Résumé

Chapitre 5 – Activités des banques d’investissement

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Structure d’une banque d’investissement
  • Fonctions de la salle des marchés
  • Tendances et enjeux
  • Résumé

Chapitre 6 – Placement des valeurs mobilières

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Émission de nouveaux titres sur le marché
  • Dispenses
  • Obligations de l’émetteur assujetti
  • Considérations particulières pour les courtiers en valeurs mobilières
  • Résumé

Section 3 – Éthique et gouvernance d’entreprise

Chapitre 7 – Prendre des décisions éthiques

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Présentation de l’éthique
  • Éthique dans l’entreprise
  • Comprendre les dilemmes d’ordre éthique
  • Résoudre les dilemmes d’ordre éthique
  • Résumé

Chapitre 8 – Gouvernance d’entreprise

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Définir la gouvernance d’entreprise
  • Système de gouvernance d’entreprise
  • Principes de la gouvernance d’entreprise
  • Considérations particulières pour les administrateurs de sociétés de placement
  • Considérations particulières liées à la gouvernance des courtiers en valeurs mobilières
  • Gouvernance au Canada et dans le reste du monde
  • Résumé

Chapitre 9 – Responsabilité des administrateurs et des dirigeants

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • La nature d’une société par actions
  • Obligations des administrateurs
  • Responsabilités en matière de gouvernance financière
  • Responsabilités imposées par la loi
  • Résumé

Section 4 – Gestion des risques

Chapitre 10 – Gestion des risques dans le secteur des valeurs mobilières

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Objectifs de la gestion des risques
  • Cadre de la gestion des risques
  • Types de risques
  • Résumé

Chapitre 11 – Gestion des principaux secteurs de risque

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Établissement d’un système efficace de gestion des risques
  • Politiques de contrôle interne
  • Ouverture de comptes
  • Surveillance des comptes
  • Obligation de tenue des registres et obligation de déclaration
  • Blanchiment d’argent et financement des activités terroristes
  • Vie privée et cybersécurité
  • Résumé

Chapitre 12 – Conformité financière et exigences en matière de capital

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Exigence réglementaire en matière de capital minimum
  • Formule de calcul du capital
  • Système du signal précurseur
  • Incapacité à maintenir un capital régularisé en fonction du risque suffisant
  • Résumé

Chapitre 13 – Conséquences de la non‑conformité

Voici les sujets couverts dans ce chapitre :

  • Introduction
  • Plaintes de clients adressées à un courtier membre
  • Enquêtes internes
  • Examens et enquêtes externes
  • Procédures civiles et pénales
  • Résumé

Diverses options d’apprentissage

Le système d’apprentissage en ligne de CSI vous aide à atteindre vos objectifs d’étude. L’inscription au cours comprend ce qui suit :

  • Des objectifs d’apprentissage qui vous aideront à concentrer votre attention.
  • Des questions de révision en ligne après chaque chapitre pour évaluer les progrès accomplis.
  • Des mises à jour du cours qui vous assurent d’apprendre la matière pratique la plus actuelle.
  • Un accès au soutien dispensé par des spécialistes pédagogiques de CSI.

Avis de réussite du cours, certificat mural et badge numérique.

Lorsque vous aurez terminé ce cours avec succès, vous trouverez dans votre profil d’étudiant un Avis de réussite du cours, que vous pourrez télécharger. Cette information demeurera dans votre dossier à titre de confirmation officielle de réussite du cours. Vous pouvez aussi obtenir un badge numérique dans votre profil d’étudiant attestant de votre réussite du cours. Les badges numériques sont des fichiers d’image portables qui vous permettent d’annoncer vos titres de compétences partout sur Internet. Vous pouvez les afficher dans votre signature de courriel, sur votre site Web personnel, dans vos canaux de médias sociaux et même dans les copies électroniques de votre CV. CSI vous postera un certificat mural de 4 à 6 semaines après la fin du cours réussi. Des cadres sont offerts pour afficher votre certificat. Veuillez vérifier que vos nom et prénom sont bien écrits dans votre profil d’étudiant et qu’ils correspondent exactement à ceux indiqués sur une pièce d’identité comportant une photo et émise par un gouvernement. Vous vous assurerez ainsi de l’exactitude du certificat que vous recevrez. CSI se fera un plaisir d’émettre un certificat avec mention d’honneur à tout étudiant qui a complété son cours avec une note finale de 85 % ou plus.